2011年,安信證券成功保薦了9家公司的IPO,承銷收入高達(dá)3.98億元,在56家券商中排第9名。值得關(guān)注的是,其保薦的華銳風(fēng)電成為2011年的超募王,共超募資金60億元?？梢?保薦人安信證券獲利相當(dāng)可觀。
　　華銳風(fēng)電高價(jià)上市,新股破發(fā),如今看來,也就自然“水到渠成”。
　　多家券商被證監(jiān)會(huì)處罰 安信證券再成漏網(wǎng)之魚
　　針對(duì)保薦人在IPO過程中出現(xiàn)的不盡責(zé)現(xiàn)象,證監(jiān)會(huì)也多次做出處罰。根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的保薦監(jiān)管信息統(tǒng)計(jì),自2004年以來,證監(jiān)會(huì)共對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保代開出過56張罰單。
　　2012年11月16日,證監(jiān)會(huì)宣布IPO進(jìn)入暫停階段。時(shí)隔一年之后,2013年11月30日下午3點(diǎn),證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸明確表示,意見發(fā)布后,需要一個(gè)月左右的時(shí)間準(zhǔn)備,預(yù)計(jì)明年1月底之前會(huì)有50家左右已過會(huì)企業(yè)掛牌。
　　然而,就在今年下半年,證監(jiān)會(huì)再次加大出手力度,對(duì)多家保薦機(jī)構(gòu)開出罰單。
　　10月15日,中國平安發(fā)布公告稱,公司控股子公司平安證券有限責(zé)任公司于14日正式收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。決定書責(zé)令平安證券改正及給予警告,沒收其在萬福生科(300268,股吧)發(fā)行上市項(xiàng)目中的業(yè)務(wù)收入2555萬元,并處以5110萬元的罰款,暫停其保薦業(yè)務(wù)許可3個(gè)月。
　　半個(gè)月之后,11月1日,由于在為山西天能科技保薦過程中,違反相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)沒收該業(yè)務(wù)收入100萬,處以200萬罰款,且對(duì)相關(guān)人員給予警告。不同的是,這次的“主角”是民生證券。
　　12月17日,光大證券收到證監(jiān)會(huì)處罰決定書。因在保薦河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目中未能勤勉盡責(zé),出具的發(fā)行保薦書及相關(guān)文件存在虛假記載,證監(jiān)會(huì)要求對(duì)出現(xiàn)問題在3個(gè)月內(nèi)完成整改。
　　前后兩個(gè)月左右,三大券商連續(xù)“吃罰”,然而同樣坐在火山口的“變臉王”安信證券則“安之若素”。
　　此前,在華銳風(fēng)電爆出“會(huì)計(jì)門”之后,在全景網(wǎng)互動(dòng)平臺(tái)上,大量投資者呼吁證監(jiān)會(huì)調(diào)查華銳風(fēng)電的保薦人安信證券。全景網(wǎng)稱,此類情況,上市公司應(yīng)該在年報(bào)中披露,不然投資者肯定會(huì)猜想上市公司在利用財(cái)務(wù)手法作假。
　　“是不是故意造假,目前尚無定論。此事,安信證券有不可推卸的責(zé)任?！蹲C券法》有規(guī)定,如果保薦人配合上市公司財(cái)務(wù)造假,情況嚴(yán)重的還要被追究刑事責(zé)任”。在分析中,專家這樣說。