本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　

　　經(jīng)上海電氣集團股份有限公司（以下簡稱“上海電氣”、“公司”）董事會五屆三十三次會議審議通過，公司同意分拆所屬子公司上海電氣風(fēng)電集團股份有限公司（以下簡稱“電氣風(fēng)電”）至科創(chuàng)板上市（以下簡稱“本次分拆”），并同意公司向香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)交所”）提出關(guān)于豁免公司向公司股東提供保證配額的申請。具體內(nèi)容詳見公司于2020年4月16日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的相關(guān)公告。

　　

　　于2020年5月15日，香港聯(lián)交所已同意公司本次分拆豁免嚴格遵守香港聯(lián)交所證券上市規(guī)則（以下簡稱“香港聯(lián)交所上市規(guī)則”）關(guān)于向公司股東提供保證配額的規(guī)定。

　　

　　一、香港聯(lián)交所對本次分拆保證配額的豁免

　　

　　電氣風(fēng)電擬公開發(fā)行股份并于上海證券交易所科創(chuàng)板上市，本次分拆將導(dǎo)致公司在電氣風(fēng)電的權(quán)益有所減少，因此本次分拆的實施將被視作出售公司在電氣風(fēng)電的權(quán)益，以及可能構(gòu)成香港聯(lián)交所上市規(guī)則第14章項下的一項公司須予公布交易。在此情況下，公司須遵守香港聯(lián)交所上市規(guī)則第14章項下的有關(guān)規(guī)定。

　　

　　香港聯(lián)交所已同意公司可按香港聯(lián)交所上市規(guī)則第15項應(yīng)用指引進行本次分拆。香港聯(lián)交所上市規(guī)則第15項應(yīng)用指引第3(f)段要求公司兼顧現(xiàn)有股東的利益，向現(xiàn)有股東提供電氣風(fēng)電股份的保證配額，方式可以是向其按比例配送電氣風(fēng)電股份，或是在電氣風(fēng)電公開發(fā)行股份時向現(xiàn)有股東提供優(yōu)先申請認購一定比例股份的權(quán)利。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)并結(jié)合公司實際，公司向香港聯(lián)交所提交了關(guān)于豁免公司向公司股東提供保證配額申請。經(jīng)審核，香港聯(lián)交所于2020年5月15日書面批準(zhǔn)公司豁免嚴格遵守香港聯(lián)交所上市規(guī)則關(guān)于向現(xiàn)有股東提供保證配額的規(guī)定。

　　

　　二、本次分拆的理由及意義

　　

　　本次分拆系落實上海國資改革重要舉措。本次分拆將踐行混合所有制改革，激發(fā)電氣風(fēng)電的內(nèi)生動力，優(yōu)化國資布局結(jié)構(gòu)，并進一步完善電氣風(fēng)電的公司治理。

　　

　　本次分拆有利于公司產(chǎn)業(yè)做大做強。本次分拆完成后，公司可以利用新的上市平臺進行產(chǎn)業(yè)并購或引入戰(zhàn)略投資者，加大對風(fēng)電產(chǎn)業(yè)核心及前沿技術(shù)的進一步投入與開發(fā)，保持風(fēng)電業(yè)務(wù)創(chuàng)新活力，增強核心技術(shù)實力，實現(xiàn)風(fēng)電業(yè)務(wù)板塊的做大做強，增強電氣風(fēng)電的盈利能力、市場競爭力與綜合優(yōu)勢。

　　

　　本次分拆有利于提升電氣風(fēng)電融資效率。本次分拆可以實現(xiàn)電氣風(fēng)電與資本市場的直接對接，從而拓寬電氣風(fēng)電的融資渠道，提升融資靈活性，提高融資效率。

　　

　　公司將及時根據(jù)本次分拆的后續(xù)進展情況履行信息披露義務(wù)。

　　

　　特此公告。

　　

　　上海電氣集團股份有限公司董事會

　　

　　2020年5月18日